Национальный банк в августе 2021 года применил к одному банку и пяти небанковским финансовым учреждениям меры воздействия за нарушение требований законодательства в сфере финансового мониторинга.
Как передает Укринформ, об этом сообщает пресс-служба НБУ.
Национальный банк Украины по результатам надзора в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, за деятельностью банков и небанковских финансовых учреждений, а также валютного надзора в августе 2021 года применял меры воздействия к одному банку и пяти небанковским финансовым учреждениям.
В частности, к АО «РВС Банк» — применено письменное предостережение за нарушение сроков осуществления оценки уровня риска клиента, а также ненадлежащее исполнение обязанности разрабатывать и внедрять внутренние документы по вопросам финансового мониторинга.
К ЧО «Ломбард Бычков и Шешуков» — письменное предостережение за несвоевременное и не в полном объеме предоставление на запрос Национального банка информации, копий документов, необходимых для осуществления надзора в сфере финансового мониторинга, а также непредоставление регулятору отчетности по вопросам финансового мониторинга.
К ЧО «Ломбард «Касса» с участием ООО «Параиба» и компания» — письменное предостережение за ненадлежащее исполнение обязанности уведомлять специально уполномоченный орган относительно сведений о субъекте первичного финансового мониторинга в установленном порядке.
К ООО «Гроуф Капитал Факторинг» — письменное предостережение за нарушение срока предоставления отчетности по вопросам финансового мониторинга.
И к ООО «Финансовая Компания «Украинский Капитал» и ООО «Альтерра Финанс» — письменные предостережения за непредоставление на запрос Национального банка информации копий документов, необходимых для осуществления надзора в сфере финансового мониторинга, а также нарушение срока предоставления отчетности по вопросам финансового мониторинга.
Как сообщал Укринформ, Национальный банк в июле 2021 года применил меры воздействия за нарушение требований законодательства в сфере финансового мониторинга к 16 небанковским финансовым учреждениям.
С 1 июля 2020 года Нацбанк стал регулятором рынка небанковских финансовых услуг.